© 2016 Your company
Форс-мажор во внешней торговле: оценка международных санкций
Эпидемии, санкции, техногенные аварии последнее десятилетие все чаще становятся причиной для невозможности исполнить обязательства по внешнеторговым контрактам. Всегда ли эти причины освобождают стороны такого контракта от ответственности за неисполнение стороной своих обязанностей? Как отличить форс-мажор от необоснованного одностороннего отказа от исполнения обязательств по контракту?

Обращаем внимание, что материалы настоящей статьи, следует оценивать и трактовать с учетом применения к ее содержанию российского права.
Не так давно все думали, что форс-мажор, это такое понятие из курса общей части гражданского права, которым оперируют в теоретической плоскости, и в реальной жизни встречается редко. Оговорка о форс-мажоре в большинстве контрактов является, можно сказать, устоявшейся. Сформулированной когда-то и кем-то давно и перетекающей из одного договора в другой. Ее механически пролистывают, прочитывая “наискосок”. Но последние годы заставили компании, и особенно внешнеторговые, более внимательно и детально отнестись к условиям о форс-мажоре.
Что такое форс мажор?


Международные правила и нормативные акты содержат следующие понятия о форс-мажоре.

Сторона освобождается от ответственности за неисполнение, если она докажет, что неисполнение было вызвано препятствием вне ее контроля и что от нее нельзя было разумно ожидать принятия этого препятствия в расчет при заключении договора либо избежания или преодоления этого препятствия или его последствий. <1>

Сторона не несет ответственности за неисполнение любого из своих обязательств, если докажет, что оно было вызвано препятствием вне ее контроля и что от нее нельзя было разумно ожидать принятия этого препятствия в расчет при заключении договора либо избежания или преодоления этого препятствия или его последствий <2>.
<1> МЕЖДУНАРОДНЫЕ ПРАВИЛА: Статья 7.1.7 Принципов УНИДРУА, разработанных в 1994 году Международным институтом унификации частного права.

<2> МЕЖДУНАРОДНОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО: Пункт 1 статьи 79 Конвенции ООН о договорах международной купли-продажи товаров (Вена, 11 апреля 1980 г.).
Российское право содержит несколько иное определение.

Если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств. <3>

Торгово-промышленная палата РФ дает следующее понятие:

Обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор) - чрезвычайные, непредвиденные и непредотвратимые обстоятельства, возникшие в течение реализации договорных (контрактных) обязательств, которые нельзя было разумно ожидать при заключении договора (контракта) либо их избежать или преодолеть, а также находящиеся вне контроля сторон такого договора (контракта). <4>

«Наступление обстоятельств непреодолимой силы само по себе не прекращает обязательство должника, если исполнение остается возможным после того, как они отпали.
Кредитор не лишен права отказаться от договора, если вследствие просрочки, возникшей в связи с наступлением обстоятельств непреодолимой силы, он утратил интерес в исполнении. При этом должник не отвечает перед кредитором за убытки, причиненные просрочкой исполнения обязательств вследствие наступления обстоятельств непреодолимой силы (пункт 3 статьи 401, пункт 2 статьи 405 ГК РФ)». <5>
<3> ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО РФ:
Часть 3 статьи 401 Гражданского кодекса РФ.

<4> АКТЫ ТПП РФ: Пункт 1.3. "Положение о порядке свидетельствования Торгово-промышленной палатой Российской Федерации обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор)" (ред. от 26.01.2022) (приложение к постановлению Правления ТПП РФ от 23.12.2015 N 173-14);
Пункт 1.3. Письма ТПП РФ от 27.03.2020 N 02в/0241 "О Методических рекомендациях по вопросам выдачи торгово-промышленными палатами заключений об обстоятельствах непреодолимой силы по договорам, заключаемым между российскими субъектами предпринимательской деятельности".

<5> ПРАКТИКА:
п.9 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств".
Обязательные признаки форс-мажора

Российское и международное законодательства определяют следующие обязательные признаки форс-мажора.

Чрезвычайность
Подразумевает исключительность рассматриваемого обстоятельства, наступление которого не является обычным в конкретных условиях.

Непредвиденность
Обстоятельства произошли после подписания контракта и перед его заключением их нельзя было предвидеть с разумной степенью предусмотрительности.

Непредотвратимость
Любой участник гражданского оборота, осуществляющий аналогичную с должником деятельность, не мог бы избежать наступления этого обстоятельства или его последствий.

Причинно-следственная связь
Причинно-следственная связь между обстоятельством непреодолимой силы и невозможность исполнения обязательств по договору из-за этого.

Как отмечает Верховный Суд РФ, не могут быть признаны непреодолимой силой обстоятельства, наступление которых зависело от воли или действий стороны обязательства, например, отсутствие у должника необходимых денежных средств, нарушение обязательств его контрагентами, неправомерные действия его представителей. <6>

Отсутствие в наступившем обстоятельстве хотя бы одного из вышеприведенных признаков свидетельствует о том, что такое обстоятельство не является форс-мажором.
<6> ПРАКТИКА: Пункт 8 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств".
Условная классификация обстоятельств непреодолимой силы

Форс-мажорные события можно условно классифицировать следующим образом:

  • природные явления (землетрясение, тайфун, буря, наводнение, засуха, заморозки, оползни, эпидемии и др.);
  • вооруженные конфликты (военные операции любого рода, военные действия, восстания, гражданские волнения, государственный переворот, мобилизация);
  • трудовые конфликты (забастовка, локаут (то есть увольнение работников по инициативе работодателя в связи с коллективным трудовым спором и объявлением забастовки, а также ликвидация или реорганизация организации, филиала, представительства) или иные подобные действия);
  • действия властей (запрещение экспорта или импорта; декреты или указы правительства; акты правительства или любых правительственных учреждений).
В частности, ТПП РФ к таким обстоятельствам относит: стихийные бедствия (землетрясение, наводнение, ураган), пожар, массовые заболевания (эпидемии), забастовки, военные действия, террористические акты, диверсии, ограничения перевозок, запретительные меры государств, запрет торговых операций, в том числе с отдельными странами, вследствие принятия международных санкций и другие, не зависящие от воли сторон договора (контракта) обстоятельства. <7>

Пример формулировки условия о форс-мажоре:
“Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение своих обязательств по настоящему Контракту, в случае, если указанное неисполнение является результатом действия непреодолимой силы, а именно: пожара, наводнения, землетрясения, военных действий, забастовок, санкций любого рода, эпидемий, пандемий, приравненных к ним режимов и ситуаций, нормативных актов правительства или государственных, местных органов того или иного государства либо других обстоятельств, которые соответствующая Сторона не могла предвидеть на момент заключения настоящего Контракта, а также предотвратить в момент их наступления доступными средствами (форс-мажорные обстоятельства). В этом случае срок исполнения обязательств по Соглашению переносится в соответствии с временем, на протяжении которого действовали такие обстоятельства. Если эти обстоятельства будут продолжаться более одного месяца, то каждая Сторона имеет право расторгнуть это Контракт”.<8>
<7> АКТЫ ТПП РФ: Пункт 1.3. "Положение о порядке свидетельствования Торгово-промышленной палатой Российской Федерации обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор)" (ред. от 26.01.2022) (приложение к постановлению Правления ТПП РФ от 23.12.2015 N 173-14).

<8> ФОРМУЛИРОВКА: В контракте может быть дана отсылка к Оговорке Международной торговой палаты (ICC) о форс-мажоре и о существенном изменении обстоятельств в редакции 2020 года
icc-forcemajeure-hardship-clauses-march2020.pdf (iccwbo.ru)
К обстоятельствам непреодолимой силы не относятся:


  • отсутствие денег или товаров
Не признаются форс-мажором отсутствие у должника необходимых средств, отсутствие на рынке нужных товаров, банкротство контрагента и т.д. <9>

  • изменения курсов валют
Изменение валютного курса, девальвация национальной валюты не признается форс-мажором. <10>

  • противоправные действия третьих лиц, хищение
Противоправные действия третьих лиц, кража не является форс-мажором. Эта позиция была сформирована еще в Высшим арбитражным судом в конце 90-х годов. <11>

  • мировой финансовый кризис
Финансово-экономический кризис не признается форс-мажором. Суды относят его к предпринимательским рискам. <12>

  • не исполнение обязательств со стороны контрагентов должника
  • банкротство контрагента кредитора <13>
  • отзыв лицензии у банка <14>
  • другие обстоятельства, на которые стороны прямо указали в договоре (контракте) <15>
  • нарушение исполнения обязательств до наступления форс-мажора
Вышеуказанные подходы судов подтверждает и позиция ТПП РФ, указывая, что к обстоятельствам непреодолимой силы (форс-мажору) не могут быть отнесены предпринимательские риски, такие как нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения обязательств товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств, а также финансово-экономический кризис, изменение валютного курса, девальвация национальной валюты, преступные действия неустановленных лиц, если условиями договора (контракта) прямо не предусмотрено иное, а также другие обстоятельства, которые стороны договорных отношений исключили из таковых. <16>

<9> ПРАКТИКА:
Определение Верховного Суда РФ от 06.12.2005 № 49-В05-19.
Пункт 8 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7.

<10> ПРАКТИКА:
Постановление Арбитражного суда Московского округа от 03.08.2017 N Ф05-9562/2017 по делу N А40-129109/2016.

<11> ПРАКТИКА: Постановление Президиума ВАС РФ от 09.06.1998 N 6168/97.

<12> ПРАКТИКА:
Постановления ФАС Московского округа от 01.09.2010 N КА-А40/9199-10, ФАС Поволжского округа от 21.05.2013 по делу N А55-25687/2012.

<13> ПРАКТИКА: Определение Верховного Суда РФ от 06.12.2005 N 49-В05-19.

<14> ПРАКТИКА: Постановление Арбитражного суда Московского округа от 28.03.2016 N Ф05-2728/2016.

<15> АКТЫ ТПП РФ:
Пункт 1.3 Положения, утв. Постановлением Совета ТПП России от 24.06.2021 N 7-2.

<16> АКТЫ ТПП РФ:

Пункт 1.3. Письма ТПП РФ от 27.03.2020 N 02в/0241;
Пункт 1.3 Положения, утв. Постановлением Правления ТПП России от 23.12.2015 N 173-14;
Пункт 1.3 Положения, утв. Постановлением Совета ТПП России от 24.06.2021 N 7-2.
Последствия наступления форс-мажора

1. договор для сторон продолжает действовать;
2. обязательства сторон, которые невозможно исполнить, не прекращаются;
3. исполнение обязательств приостанавливается;
4. снимается ответственность (неустойки, штрафы, убытки) на период действия форс-мажора.

"Наступление обстоятельств непреодолимой силы само по себе не прекращает обязательство должника, если исполнение остается возможным после того, как они отпали. Сторона освобождается от возмещения убытков или уплаты другой стороне неустойки и иных санкций, вызванных просрочкой исполнения обязательства ввиду непреодолимой силы (статьи 401, 405, 406, 417 ГК РФ).

Договор может предусматривать специальные правила о прекращении обязательств на случай возникновения обстоятельств непреодолимой силы, например об автоматическом прекращении договорных отношений при наличии указанных обстоятельств либо о прекращении договорных отношений по истечении определенного срока с момента возникновения указанных обстоятельств (статья 421 ГК РФ)". <17>
<17> ПРАКТИКА: Пункт 38 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 11.06.2020 N 6.
Порядок фиксации и подтверждения наступления обстоятельств непреодолимой силы

Фиксация форс-мажора
Внутренний документ компании, фиксирующий наступление форс-мажора, с подтверждающими документами.

Осуществление действий по преодолению чрезвычайного обстоятельства
Произвести все возможные действия для преодоления возникшего чрезвычайного обстоятельства, сохраняя документы, подтверждающие такие действия.

Обращение в ТПП за получением сертификата
Документом, подтверждающим наступление форс-мажора на территории РФ, является сертификат ТПП РФ. На территории иностранного государства таким документом будет являться аналогичный документ, выдаваемый органом, аналогичным ТПП РФ. Это следует зафиксировать в контракте. <18>

Уведомление контрагента
Направление контрагенту письменное уведомление о наступлении форс-мажора в сроки и в порядке, установленном контрактом.

Переговоры с контрагентом
Заключение дополнительного соглашения об изменении условий/сроков исполнения контракта.
<18> АКТ ТПП РФ: Пункт 1.3. "Положения о порядке свидетельствования Торгово-промышленной палатой Российской Федерации обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор)" (ред. от 26.01.2022) (приложение к постановлению Правления ТПП РФ от 23.12.2015 N 173-14).
Условия контракта о форс-мажоре

В условиях контракта о форс-мажоре следует детально урегулировать следующие положения:
1. Содержание и перечень обстоятельств непреодолимой силы.
2. Сроки уведомления другой стороны о наступлении форс-мажора.
3. Форма и порядок уведомления.
4. Документ, подтверждающий наступление форс-мажора.
5. Последствия подтверждения/не подтверждения форс-мажора.
6. Условия прекращения договора вследствие длящегося форс-мажора.
Особенности форс-мажора в соответствии с Венской Конвенцией ООН


Венская конвенция 1980г. ("Конвенция Организации Объединенных Наций о договорах международной купли-продажи товаров" (Заключена в г. Вене 11.04.1980) имеет свои особенности в регулировании форс-мажора. <19>

По общему правилу неисполнение обязательств со стороны контрагентов должника не является обстоятельством непреодолимой силы. Однако, в том случае, если к контракту подлежит применению, так называемая Венская конвенция 1980г. , то такое неисполнение может быть признано форс-мажором.

Согласно Венской конвенции 1980г. применимо правило, если неисполнение стороной своего обязательства вызвано неисполнением третьим лицом, привлеченным ею для исполнения всего или части договора, эта сторона освобождается от ответственности только в том случае, если:

  • исполнение обязательства было вызвано препятствием вне контроля стороны контракта и что от нее нельзя было разумно ожидать принятия этого препятствия в расчет при заключении договора либо избежания или преодоления этого препятствия или его последствий; и
  • привлеченное ею лицо также было бы освобождено от ответственности, если бы положения указанного пункта были применены в отношении этого привлеченного лица.
Кроме того, Венская конвенция 1980г. При наступлении форс-мажора снимается ответственность только за убытки, и при этом позволяет взыскивать штрафы, пени, неустойки за неисполнение обязательств, если контрактом не установлено иное.

Если применение положений Венской конвенции 1980г. о форс-мажоре является не выгодным, то в тексте контракта следует сделать соответствующую оговорку, определяющую иное применение таких положений конвенции.
<19> МЕЖДУНАРОДНОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО:
Статья 79 Конвенции Организации Объединенных Наций о договорах международной купли-продажи товаров" (Заключена в г. Вене 11.04.1980).
Международные санкции, как форс-мажор

Отдельно необходимо осветить вопрос санкций. Как отмечалось выше, ТПП РФ относит санкции к обстоятельствам непреодолимой силы. <20>

Судебная практика по вопросу признания международных санкций обстоятельством непреодолимой силы начала складываться более активно, начиная с 2014 года. Суды далеко не всегда признают санкции, вводимые правительством того или иного государства, форс-мажором. Прежде всего суды исходят из того, что введенные санкции должны быть непредвиденными, непреодолимыми, непосредственно влиять на возможность исполнения контракта стороной, т.е. обладать всеми обязательными признаками форс-мажора. При этом суды обращают внимание на проявление стороной должной осмотрительности при заключении сделки и соблюдение всех действий, предусмотренных контрактом в случае наступления форс-мажора.
<20> АКТФ ТПП РФ: Пункт 1.3. "Положения о порядке свидетельствования Торгово-промышленной палатой Российской Федерации обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор)" (ред. от 26.01.2022) (приложение к постановлению Правления ТПП РФ от 23.12.2015 N 173-14).
Санкции не форс-мажор

Например, в одном из дел суд указал:

“Заявитель кассационной жалобы полагает, что неустойка не подлежит взысканию ввиду форс-мажорных обстоятельств, вызванных введением экономических санкций странами ЕС и США в отношении Российской Федерации. Отклоняя названный довод, суд апелляционной инстанции правильно указал, что введение экономических санкций не является основанием для освобождения поставщика от обязанности поставить оборудование в срок, установленный договором”. <21>

В другом деле Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате РФ (МКАС при ТПП РФ) указал на то, что сторона, ссылающаяся на возникновение форс-мажора, должна доказать соблюдение ею условий контракта, регулирующих поведение сторон при возникновении форс-мажора.

“Ответчик не обосновал своей позиции о наличии обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажора), так как:
- не указал, каким актом Российской Федерации установлен запрет на экспорт/импорт товара;
- не представил доказательств своевременного извещения Истца о наступлении форс-мажорных обстоятельств;
- не представил соответствующего сертификата Торгово-промышленной палаты Российской Федерации о форс-мажоре”. <22>

В судебной практике есть интересный вывод Верховного Суда РФ, в котором суд связывает признание санкций форс-мажором с отнесением их к таким обстоятельствам согласно условиям контракта.

“Таким образом, введение внешнеэкономических санкций не отнесено условиями договора к числу обстоятельств, освобождающих стороны от исполнения обязательств по договору аренды; риск негативных последствий для Банка в результате таких санкций не может быть возложен на арендодателя. При указанных обстоятельствах судебная коллегия приходит к выводу о том, что оснований для досрочного расторжения спорного договора аренды в соответствии со статьей 451 Гражданского кодекса Российской Федерации не имелось”. <23>
<21> ПРАКТИКА: Постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 13.09.2018 N Ф08-6985/2018 по делу N А53-3447/2018.

<22> ПРАКТИКА:
Решение единоличного арбитра МКАС при ТПП РФ от 06.12.2019 по делу N М-146/2019 МКАС.

<23> ПРАКТИКА: Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 23.05.2017 N 301-ЭС16-18586 по делу N А39-5782/2015.
Санкции признаются форс-мажором

Существует и судебная практика, признающая международные санкции форс-мажором.

Например: “По мнению эксперта, из-за введения экономических санкций в отношении Российской Федерации существенно осложнилась процедура лицензирования экспорта оборудования, увеличилось время выдачи экспортных лицензий для российских потребителей.

Суд сделал вывод о том, что указанное не зависит от воли производителя оборудования и его официальных дилеров, а является обстоятельством непреодолимой силы, которое не позволило компании "Siemens AG" и обществу "Сименс Здравоохранение" в срок выполнить обязательства перед обществом "ВТС" и обществом "КЕЛЕАНЗ Медикал". Суд апелляционной инстанции принял во внимание, что производитель оборудования надлежаще исполнил свои обязательства по изготовлению оборудования и подготовке его к отгрузке, и указал, что общество "ВТС" предприняло все разумные меры для минимизации последствий обстоятельств непреодолимой силы и осуществления поставки оборудования в кратчайшие возможные в таких условиях сроки, а потому оно подлежит освобождению от ответственности за просрочку поставки оборудования”. <24>

Или: “Суд сделал верный вывод о том, что экономические санкции ЕС являются обстоятельством непреодолимой силы, поскольку делают объективно невозможным исполнение лицом обязательств по договору”.<25>

Еще: “При этом суды учли, что недопоставка комплекса моделирования боевой реальности производства компании "Райнметалл Дефенс Электроник ГмБХ" (Германия) в согласованный срок не зависела от воли сторон контракта, а явилась следствием введения Европейским Союзом экономических санкций в отношении Российской Федерации”.<26>

Также следует обратить внимание на достаточно важный вывод МКАС при ТПП РФ, нашедший свое отражение в одном из его решений.

“В практике международного коммерческого арбитража сформулирован принцип, согласно которому все, что с точки зрения закона можно предпринять, должно быть предпринято для того, чтобы обязательство было исполнено, несмотря на вмешательство государства (посредством санкций и иных ограничительных мер)”. <27>

Этот принцип говорит о том, что при наступлении форс-мажора, сторона, ссылающаяся на него, должна сделать все возможное, чтобы его преодолеть, вести себя активно. Иначе суд может расценить бездействие такой стороны, как не подтверждение непреодолимости санкций.
<24> ПРАКТИКА: Определение Верховного Суда РФ от 20.08.2018 N 307-ЭС18-11373 по делу N А56-89542/2016.

<25> ПРАКТИКА: Постановление Арбитражного суда Московского округа от 10.11.2020 N Ф05-13615/2019 по делу N А40-46243/2019.

<26> ПРАКТИКА: Определение Верховного Суда РФ от 14.08.2018 N 305-ЭС18-11150 по делу N А40-32123/2017.

<27> ПРАКТИКА: Решение коллегии арбитров МКАС при ТПП РФ от 03.07.2019 по делу N М-243/2018 МКАС).
Снижение санкционных рисков

С учетом стремительно меняющейся мировой обстановки, в компании может быть разработан регламент, направленный на минимизацию санкционных рисков при заключении внешнеторговых контрактов. Такой регламент может устанавливать:
  • проверку контрагента на предмет возможности введения в отношении него санкций;
  • критерии оценки влияния контрагента на всю цепочку поставок, если он является посредником;
  • "санкционные" условия, обязательные для включения в контракт;
  • формулировки гарантий и заверений со стороны контрагента, подлежащие включению в контракт;
  • порядок действий должностных лиц и подразделений компании при согласовании условий заключаемого контракта;
  • перечень и порядок действий по преодолению форс-мажора при его наступлении; другие условия.

С учетом правоприменительного подхода российских судов во внешнеторговый контракт можно внести отдельное условие о санкционной оговорке, регулирующей возмещение потерь обеим сторонами при введении санкций, влияющих на исполнение контракта.

Также рекомендуется внести санкции в перечень обстоятельств, признаваемых условиями контрактом обстоятельством непреодолимой силы (форс-мажором).

Санкционные заверения (заверения контрагента о том, что он не находится под санкциями и/или его деятельность не ограничена ими), также являются важными положениями, которые будут свидетельствовать о том, что российская компания, заключая внешнеторговый контракт, проявила должную осмотрительность при выборе контрагента и заключении с ним контракта.

Помимо вышеуказанного, могут быть заключены рамочные дублирующие контракты, поставки по которым осуществляются по заявкам. К таким контрактам компания может прибегать при невозможности исполнения основного контракта из-за введенных в отношении контрагента санкций. Условия о компенсации/распределения и порядке определения потерь, возникающих при необходимости применения "резервного" контракта, в указанном случае также могут быть закреплены в основном контракте.
Мы поможем
Команда VED LEGAL проведет оценку санкционных рисков внешнеторгового контракта; даст правовую оценку возникшим чрезвычайным обстоятельствам и действиям иностранного контрагента; осуществит правовую экспертизу или разработку внешнеторгового контракта; поможет сформулировать оговорку о форс-мажоре, санкционную оговорку, условия о заверениях. Окажет юридическую консультацию по вопросам форс-мажора. Представим интересы в суде.
Made on
Tilda